山東證監(jiān)局公布的一起內(nèi)幕交易的行政處罰決定書顯示，因內(nèi)幕交易“博匯紙業(yè)”股票，林安被沒收違法所得301.01萬元，并被處以一倍罰款，合計罰沒款項602.02萬元。

魯網(wǎng)12月14日訊 山東證監(jiān)局公布的一起內(nèi)幕交易的行政處罰決定書顯示，因內(nèi)幕交易“博匯紙業(yè)”股票，林安被沒收違法所得301.01萬元，并被處以一倍罰款，合計罰沒款項602.02萬元。

上述處罰決定書顯示，2014年山東博匯紙業(yè)股份有限公司（以下簡稱博匯紙業(yè)）因信息披露違法被立案調(diào)查，公司信用風險上升、融資環(huán)境惡化，公司實際控制人楊某良一直考慮采取再融資等相關措施改善博匯紙業(yè)融資環(huán)境，提升市場形象。

2014年12月24日晚，博匯紙業(yè)時任董秘楊國棟與申萬宏源證券、北京市君致律師事務所相關人員一起討論如何改善公司的融資環(huán)境，涉及到引入優(yōu)質(zhì)項目實施定向增發(fā)及高送轉(zhuǎn)等事項。討論結(jié)果是準備嘗試從外部尋找項目進行定向增發(fā)，并將“10轉(zhuǎn)10”利潤分配考慮作為備選方案。

2015年2月19日（春節(jié)）過后，因定向增發(fā)條件不成熟，增發(fā)工作擱淺。楊延良等人再次討論博匯紙業(yè)“10轉(zhuǎn)10”利潤分配方案，并決定盡快實施。2015年3月2日，楊延良通知董秘楊國棟博匯集團擬提議實施“10轉(zhuǎn)10”利潤分配的提案，后經(jīng)履行相關程序，博匯紙業(yè)于3月4日公告了上述利潤分配預案。

山東證監(jiān)局表示，上述定向增發(fā)、利潤分配事項屬于《證券法》第七十五條第二款第（二）項規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計劃”。內(nèi)幕信息形成于2014年12月24日。楊國棟時任博匯紙業(yè)董事會秘書，根據(jù)《證券法》第七十四條第（一）款規(guī)定，屬于“發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員”，為法定內(nèi)幕信息知情人。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2015年2月4日下午，楊國棟到廣州拜訪廣州市杉華投資管理有限公司（以下簡稱杉華投資），并參加了杉華投資舉行的公司年會聚餐。晚餐結(jié)束后，林安及與楊國棟等人一起聊天，聊天過程中，楊國棟提起公司可能會增發(fā)。

2015年2月13日，林安操作“劉某”賬戶買入“博匯紙業(yè)”股票75.32萬股，成交金額599.73萬元。4月8日全部賣出，實際獲利2,920,098.81元。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“劉某”賬戶開戶以來至2015年3月4日期間僅交易過“博匯紙業(yè)”一支股票。

2015年2月25日，林安操作其本人賬戶買入“博匯紙業(yè)”股票2.27萬股，4月13日賣出獲利9萬元。

經(jīng)統(tǒng)計，林安操作“劉某”賬戶及本人賬戶交易“博匯紙業(yè)”共計獲利301.01萬元。

山東證監(jiān)局指出，林安與內(nèi)幕信息知情人楊國棟在內(nèi)幕信息未公開前有接觸，其操作的賬戶資金變化、交易“博匯紙業(yè)”股票情況與內(nèi)幕信息形成、傳遞及公開過程基本一致，賬戶集中單一交易“博匯紙業(yè)”股票行為明顯異常。其行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

事后，林安及其代理人以購買博匯紙業(yè)股票系基于對該股票的長期觀察與研究，且因飲酒過多，對其與楊國棟見面聊天時所談內(nèi)容不清楚等為由提出申辯，最終均被證監(jiān)局駁回，未予采納。

山東證監(jiān)局表示，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定沒收林安違法所得301.01萬元，并處以301.01萬元罰款，合計罰沒款項602.02萬元。

● 來源：魯網(wǎng)